金管會為強化從事金融相關工作者之金融市場常識與職業道德觀念，規定自95年8月1日起，參加13種金融從業人員資格測驗之應試者，須加考本項測驗方能登錄從事該類業務，本測驗為進入金融界之最低門檻。
報考資格
95年8月1日起，參加13種金融從業人員資格測驗之應試者，須加考本項測驗方能登錄從事該類業務：
證券商業務人員
證券商高級業務人員
證券投資分析人員
期貨商業務員
期貨交易分析人員
投信投顧業務員
股務人員
票券商業務人員
信託業業務人員
人身保險業務員
財產保險業務員
投資型保險商品業務員
銀行具有業務或交易核准權限之各級主管(銀行內控與內稽測驗)
測驗內容
(一)金融市場常識(50%)
1.金融體系
2.證券期貨市場
3.銀行實務
4.信託實務
5.貨幣市場實務
6.保險實務
(二)金融市場從業人員職業道德(50%)
1.業務推廣與招攬
2.受託執行業務
3.告知義務與通知
4.誠實信用原則
5.有關利益衝突
6.保密原則
7.遵守法律規範與自律
測驗題型
四選一，單選選擇題
合格標準
該科成績達70分為合格(本證照有效期限為5年)
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